Series_63 : Uniform Securities Agent State Law Examination

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FINRA Series_63 試験シラバストピック:

FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series_63 試験問題：

問題 #1
Skip is a registered agent with state. He recently quit his job with Venus Broker-Dealers to become
affiliated with Mars Broker-Dealers. Which of the three entities must report this change to the state
Administrator?

A. Skip only
B. Both Skip and Venus
C. Skip and either Mars or Venus, but not both
D. Skip, Mars, and Venus

問題 #2
Sam Shyster had his day in court-and lost. His license to do business as an investment adviser in the
state has been revoked. What legitimate options does Sam have available to him now?

A. Sam can move to another state and apply for registration as an investment adviser there.
B. Sam can register with the SEC as an investment adviser, which will exempt him from state registration
requirements.
C. Sam has 60 days to file an appeal of the decision in a court of law.
D. Sam has 45 days in which to file an appeal with the attorney general.

問題 #3
If a person has had its license revoked by the Administrator of the state and has appealed the decision to
a court of law, that person

A. is considered to have a revoked license until the courts rule otherwise.
B. Both B and C are true statements.
C. must notify the Administrator of the state that it has appealed the decision.
D. can continue business as usual pending the resolution of the appeal.

問題 #4
What criminal penalties are specified for "willful violations" of the Uniform Securities Act?

A. up to 5 years in prison or a $10,000 fine, or both.
B. up to 3 years in prison or a $5,000 fine, or both.
C. license cancellation.
D. license suspension.

問題 #5
The Administrator may require a firm to supply it with any prospectus, pamphlet, advertisement, or other
sales literature intended for prospective investors unless the security
I. will be sold only through an investment advisory firm.
II. is a federal covered security.
III. is issued by a state credit union.

A. I, II and III
B. II only
C. II and III only
D. I only

解説：