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Series7 : General Securities Representative Examination (GS)

Series7

試験番号:Series7

試験科目:General Securities Representative Examination (GS)

更新日期:2026-09-17

問題と解答:全400問

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FINRA Series7 試験シラバストピック:

セクション比重目標
顧客の売買指示および合意を取得・確認し、取引を処理、完了、および確認する7%- 取引執行および決済
  • 1. 取引処理
  • 2. 決済および確認書
  • 3. 帳簿および記録の要件
  • 4. 注文管理
顧客の財務プロファイルおよび投資目的を取得・評価した上で口座を開設する11%- 顧客口座および文書化
  • 1. 適合性および顧客プロファイル
  • 2. 顧客本人確認要件
  • 3. 口座タイプおよび登録
顧客および潜在顧客からブローカー・ディーラーへのビジネスを勧誘する9%- 顧客獲得およびプロスペクティング
  • 1. 一般向け広報・コミュニケーション
  • 2. ビジネス開発活動
顧客に投資に関する情報を提供し、適切な推奨を行い、資産を移管し、適切な記録を維持する73%- 顧客への推奨および取引
  • 1. 適合性および最善利益義務
  • 2. ポートフォリオおよびリスクの考慮事項
  • 3. 資産移管および記録の維持
- 投資商品
  • 1. 株式証券
  • 2. 地方債
  • 3. オプション
  • 4. 政府証券
  • 5. 投資会社および変額商品
  • 6. 債券証券
  • 7. 直接投資プログラム(DPP)

FINRA General Securities Representative Examination (GS) 認定 Series7 試験問題:

問題 #1
Municipal syndicate allocation procedures are described in which of the following?

A. agreement among the underwriters
B. official statement
C. underwriting agreement
D. syndicate account letter


問題 #2
When the Federal Reserve lowers reserve requirements, what is it attempting to do?

A. increase the rediscount rate
B. raise interest rates
C. ease credit
D. counter inflation


問題 #3
Which of the following may occasionally be purchased at a discount from net assets value?

A. contractual plans
B. no-load funds
C. closed-end funds
D. open-end funds


問題 #4
Which of the following is not good delivery on a sale of 470 shares?

A. 47 10-share certificates
B. 8 50-share certificates, one 40-share certificate, and one 30-share certificate
C. 2 100-share certificates and 3 90-share certificates
D. 4 100-share certificates and one 70-share certificate


問題 #5
A call option is in the money when the market value of the underlying stock is:

A. the same as the strike price of the option
B. higher than the strike price of the option
C. higher than the strike price plus the premium
D. lower than the strike price of the option


解説:

問題 #1
正解: D
問題 #2
正解: C
問題 #3
正解: C
問題 #4
正解: C
問題 #5
正解: B

Series7 関連試験
Series_63 - Uniform Securities Agent State Law Examination
Series6 - Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR)
関連する認定
FINRA Certification
General Securities Representative
Uniform Securities State Law
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